零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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