金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(j乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲ié)自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲