近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是(shì)两天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力(lì)度在(zài)持续加大。一里地等于多少米，一里地等于多少米千米

　　多(duō)家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通(tōng)过深入(rù)调查发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机构(gòu)存在(zài)债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每(měi)日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方(fāng)式(shì)参与债券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露(lù)，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì一里地等于多少米，一里地等于多少米千米)度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名(míng)直接(jiē)责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定(dìng)期限(xiàn)业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价(jià)包(bāo)销多(duō)期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交一里地等于多少米，一里地等于多少米千米易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国有大(dà)行(xíng)来说，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切(qiè)实维(wéi)护好行业的(de)良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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