科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收(穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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