昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动的(de)基础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管理规定》规(guī)定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升(shēng对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思)市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源的(de)信息系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等(děng)方(fāng)面保障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部(bù)署(shǔ)客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派(pài)出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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