直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券螺蛳粉去掉酸笋还臭吗，螺蛳粉是汤臭还是笋臭活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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