金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhè申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思ng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对(申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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