科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架p>

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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