科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募(五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关五指毛桃土茯苓牛大力汤功效与作用，四种人不能吃牛大力(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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