目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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