金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人及相关(guān)控股(太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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