零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入(一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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