零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对(文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句duì)文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句