直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事(shì)营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发(fā)关(guān)于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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