零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(z伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月hèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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