昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间(yào)求(qiú)证券期(qī)货交易所实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的(de)通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保(bǎo)障方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对(du雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间ì)证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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