昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的各个环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及(jí)应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资(zī)源进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户(hù沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函(hán)、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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