直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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