零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让(r绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多àng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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