在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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