金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)北向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民(mín)银行(xíng)）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和(hé)地(dì)区的(de)境外投资者可通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联(lián)合(hé)公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北(běi)向互换(huàn)通”下的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)顺利(lì)推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇(huì)交易中(zh全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词ōng)心签署报价商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境外投资(zī)者为(wèi)符合人(rén)民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银行间债(zhài)券(quàn)市场准入备(bèi)案的境(jìng)外机构(gòu)投资(zī)者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申(shēn)请开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资(zī)者需同时申(shēn)请成为场外结算公司(sī)的清算会(huì)员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认可(kě)的境(jìng)外(wài)电子(zi)交易平台(tái)互联提供交易服务。 全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词>

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央(yāng)对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易在轧(yà)全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清(qīng)算所之(zhī)间的风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结算公司(sī)之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上(shàng)限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和(hé)具体(tǐ)安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面(miàn)的监管合作安(ān)排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)应当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的(de)各项职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业(yè)务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服务(wù)，切(qiè)实维护投资者合法权益。投资(zī)者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实(shí)践操作(zuò)的差(chà)异，评估和控制风(fēng)险，理性开(kāi)展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市(shì)场(chǎng)各(gè)方应进一(yī)步做好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴(xīng)趣(qù)参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可(kě)联系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备。

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