科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口ong>*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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