在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēn科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容g)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王(wáng)某的科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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