零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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