零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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