金融界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北(běi)向互换通开展利率互(hù)换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场的协同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心（全(quán)感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲国银(yín)行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银(yín)行间市(shì)场清(qīng)算所股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过(guò)两(liǎng)地基础(chǔ)设(shè)施互联互通(tōng)参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算(suàn)会(huì)员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合人民(mín)银行(xíng)要(yào)求(qiú)并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的(de)境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司(sī)建立中央对手方清算(suàn)机构互(hù)联互通(tōng)，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期(qī)，全部(bù)境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源(yuán)池(chí)风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安(ān)排达成共识(shí)，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监(jiān)管合作(zuò)安排和联络协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守相关监管规(guī)定及(jí)业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教育和(hé)服务(wù)，切实维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投(tóu)资(zī)者应当(dāng)感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲充分了解两地市(shì)场法律法规、业务规则(zé)和实(shí)践操作的差异，评估和(hé)控(kòng)制(zhì)风险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外(wài)结(jié)算公司为参与做准备(bèi)。

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