在“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受