零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚(f80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米á)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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