直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(sh一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米ì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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