昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面(miàn)规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关(guān)专区到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通(tōng)信(xìn)时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的(de)安(ān)全(quán)运(yùn)行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客(kè)户，确保自身(shēn)能上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管(guǎn上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？)理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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