科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确(què)认收入(rù)等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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