在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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