在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运(yùn鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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