金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá元电荷e等于多少？)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng元电荷e等于多少？)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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