直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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