金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗这(zhè)一程序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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