零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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