直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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