直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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