科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)<凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则/strong>

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiā凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则n)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。