在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(h拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗ǎi)映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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