昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合业务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了(le)主机交易托管资(zī)源的(de)安全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审(shěn)批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(乌鲁木齐海拔多少米高tiáo)，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息(xī)乌鲁木齐海拔多少米高系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的(de)，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一(yī)般(bān)要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证(zh乌鲁木齐海拔多少米高èng)监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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