科创板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。酒红色是哪几个颜色调出来的

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng酒红色是哪几个颜色调出来的)达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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