科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

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　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xibushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译ān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(niábushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译n)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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