金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通write的过去分词怎么用，write的过去分词英语(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōngwrite的过去分词怎么用，write的过去分词英语)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信write的过去分词怎么用，write的过去分词英语、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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