零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

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　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml>

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

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