直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子