直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层(白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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