零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤>

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(y山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤ǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。