近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人2022年(nián)年报，去(qù)年(nián)建行承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部(bù)房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银(yín)行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务(wù)违(wéi)规(guī)被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做(zuò)市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行(xíng)不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与(yǔ)债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工(gōng)商银行主承销的(de)多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调查(chá)的(de)还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协(xié)会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的正(zhèng)常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)表示，做(zuò)市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易(yì)能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行(xíng)来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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